רשות ני"ע: מנהל התיקים הפופולרי ישלם קנס של מאות אלפי שקלים

בדיקה של רשות ניירות ערך גילתה מספר הפרות לכאורה של חברת ניהול התיקים "אינטראקטיב ישראלניהול תיקים" ובעקבות כך היא הטילה קנסות מינהליים משמעותיים עליו. למעשה, הרשות הטילה קנס גבוה של יותר מ-600 אלף שקל על אינטראקטיב.

מרשות ניירות ערך נמסר כי "ועדת הקנסות של הרשות לניירות ערך הטילה לאחרונה עיצום כספי כולל של 607 אלף שקל על בעלת הרישיון אינטראקטיב ישראל שוקי הון בגין שורה של הפרות.

"אינטראקטיב ישראל היא חברה בעלת רישיון לשיווק השקעות וניהול תיקים, אשר מציעה גם פלטפורמה ל"מסחר חברתי" במסגרתה היא מאפשרת ללקוחותיה לצפות בהרכבי וביצועי תיקי השקעות של סוחרים אחרים או של גורמים בחברה עצמה, לעקוב אחר המסחר המבוצע על ידם ולהעתיקו באופן ידני, או באמצעות עקיבה אוטומטית במסגרתה מתבצע מסחר בתיק הלקוח, בהתאם לפעולות בתיק הנעקב.

"על החברה הוטל עיצום כספי בגין ארבע הפרות, ביניהן הפרה הנוגעת לניגוד עניינים בין החברה לבין לקוחותיה בתחום המסחר החברתי אותו החברה מפעילה, בשל העובדה שהיא קיבלה החזר עמלות מלא מהברוקר שביצע את פעולות הלקוחות שעקבו אוטומטית אחר פעילות המסחר שביצעה. קבלת החזר העמלות ביחד עם היות החברה "נעקבת" יצר מצב לפיו כאשר החברה מבצעת עסקה אחת "כנעקבת", כל העוקבים באופן אוטומטי מבצעים את אותה עסקה - ועל כל עסקה ועסקה אותן מבצעים העוקבים, החברה מקבלת תגמול בצורה של החזר עמלות. מצב זה יצר פוטנציאל מובהק לניגוד עניינים.

"הפרות נוספות של החברה נגעו להעדר שיקוף של רמת הסיכון המומלצת ללקוחות ואי קבלת הסכמתם לרמת הסיכון, אי מתן גילוי אודות זיקות שיש לחברה לנכסים אותם היא שיווקה ללקוחות וגביית עמלת מינימום בעקיבה אוטומטית במסחר החברתי, גבייה האסורה על פי דין" נמסר מרשות ני"ע.

מחברת ניהול התיקים אינטראקטיב ישראל נמסר בתגובה: "המדובר בחברת ניהול התיקים אינטראקטיב ישראל שוקי הון בע"מ. בהתאם לנהלי הרשות, החברה תיקנה והטמיעה את מה שנדרש כבר לפני למעלה משנה. החברה שיתפה פעולה באופן מלא לאורך כל הדרך, ופועלת בשקיפות מלאה ובאחריות לטובת לקוחותיה. החברה מעולם לא ניצלה מצב של ניגוד עניינים והרשות לני"ע אף מעולם לא קבעה זאת.

"יובהר, כי זו פעם ראשונה שהחברה מקבלת עצום כספי, הגם כי זו פועלת משנת 2011 ברציפות ותמיד פעלה בשיתוף פעולה הדוק מול הרשות לני"ע.

"בנוסף, החברה הנה החלוצה בישראל של מסחר חברתי ולמעשה היחידה בישראל שמקדת ומתפעלת פלטפורמת מסחר חברתי תחת רישיונה לניהול תיקים. בכל תקופת ההשקה, החברה פעלה בשקיפות מלאה ובהדיקות מול הרשות לניירות ערך, ומיד עת נתגלו ליקויים, אלו תותקנו מידית".